厦门股票配资哪家好：某证券公司人力资源总经理因“实名制”炒股被罚。 网友感叹：至少用别人的名字开户

财联社7月14日电（记者杨辉）中邮证券人力资源部总经理因违规炒股被罚。

从业者曾多次被禁止炒股，但这张罚单的特别之处在于，由于严格禁止从业者炒股，以往的案例大多是利用他人账户进行非法交易，而这次却用自己的账户进行操作在他们的就业期间。

7月13日，陕西证监局的一则行政处罚再次引发行业关注。 中邮证券人力资源部总经理周生虎在任期间买卖了“东山精密”和“灵医智造”两只股票。 成交金额34815元，获利3080.35元。 陕西证监局没收周正虎违法所得3080.35元，并处罚款9241.05元，共计12321.4元。

有网友感慨地说，从业者用自己的账户炒股太随意了。 至少用别人的账号吧？

近两个月，从业者因违规炒股被罚款多达11起，涉及的不仅有资管负责人、人力资源总经理等，还包括机构部总经理等。分公司、信息技术部员工、一线投资顾问、财富顾问。

人力资源总经理违规炒股被罚12000元

根据陕西证监局7月7日出具的处罚决定书，2021年4月27日至今，周正虎任中邮证券人力资源部总经理，系证券公司职工。 .

任职期间，周正虎分别于2021年5月12日和6月11日通过手机下单操作“周正虎”证券账户，分别买入“东山精密”500股、“领益智造”1000股。 交易金额为15850元。 2021年6月23日全部卖出，营业额18965元，扣除相关税费后利润总额3080.35元。

陕西证监局已对证券证券期间违规股票案立案侦查。 . 并告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据和当事人依法享有的权利，但当事人未作陈述或答辩意见。 目前案件已经侦破，审判也已经结束。

陕西证监局认为，周正虎作为证券从业人员，利用其账户非法持有、买卖股票，违反了《证券法》禁止员工直接持有、买卖股票的规定。 、以他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券”。

根据证券法》第四十条规定：证券交易场所、证券公司、证券证券机构的工作人员以及法律、行政法规规定不得参与股票的其他人员，在任期满或法定期限内，不得直接或以化名或以他人名义持有或交易股票或其他具有股权性质的证券，也不得接受股票或其他具有股权性质的证券作为礼物来自他人。 任何人成为前款所列人员时，其原持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。

公告显示，周正虎证券账户于2019年3月13日在中证建投北京北四环证券营业部开立。 该账户实际由周正虎本人控制和使用，账户资金来自周正虎。

据股票联社记者了解，各家券商的合规要求各不相同。 部分券商要求员工入职前注销股票账户，只能保留股票。 账户被举报，券商会定期监控被举报的股票账户，券商会监控正常的交易交易。

周正虎的情况从何而来？ 有可能是我故意隐瞒，没有在入职前申报个人名下的证券账户。

此外，根据证券信息公示系统，未查到中邮证券周正虎的执业信息。 根据《证券公司董事、监事、高级管理人员和从业人员管理办法》第二十一条，证券公司应当通过协会从业人员管理平台报送董事、监事、高级管理人员和从业人员相关信息，包括注册信息。 、执业信息、培训信息、诚信信息、内部纪律信息、履行社会责任信息、其他执业信誉信息及协会规定的其他相关信息。

对此，周正虎在入职前是否进行过合规面谈，人员管理是否存在合规管控漏洞，后续是否会进行下一步处理等，记者联系了公司董事会办公室。中邮证券称，公司在合规流程上没有问题。 将考虑对涉案人员进行内部处罚。 后续会有相关回应的公告。 截至发稿，未收到其他问题的回复。

合规风控不到位，中邮证券频频被罚

16年前，中国邮政收购西安华虹证券，开始涉足证券业务，成为中国邮政集团公司（原国家邮政局）旗下的控股证券公司，中国邮政集团持股100%国资委的。

背靠中国邮政集团旗下大型国有企业的中国邮政证券，依托中国邮政和中国邮政储蓄银行4万多个网点的资源，可以茁壮成长。 现在不仅业绩表现平平低于预期，合规经营近年也频频出问题。

根据中国证券信息，中邮证券2016年收入和净利润排名第93和87位，2017年收入和净利润排名第87和80位，2018年收入和净利润排名第84和49位。2019年收入净利润分别排名第82位和第66位。

2020年，中邮证券实现营业收入7.94亿元，同比增长25.63%； 实现净利润2.24亿元，同比增长15.46%，低于行业平均水平。 2021年，中邮证券实现营业收入6.63亿元，净利润1.7亿元。 中国证券业协会披露的数据显示，中邮证券2021年总资产174.85亿元，在106家券商中排名第74位，净利润分别位列行业第83位和第77位。

中邮证券的业绩在100多家券商中处于中下游，难以引起关注。 但因APP涉嫌侵犯隐私、行业诚信把控不严、资管线业务人员等问题频发，受到监管关注。 存在工资递延制度执行不规范、合规管理制度混乱等问题。

2022年4月，中邮证券APP（7.1.2.0版本，小米应用商店）因未明确要求所有隐私保护，未能提供有效的更正、删除个人信息、取消用户账户功能或取消用户账户设置对用户权限不合理，未建立和公布个人信息安全投诉举报渠道，或超过承诺的响应时限，涉嫌侵犯隐私权的，由国家计算机病毒应急处理中心通报。

据财联社记者不完全统计，自2019年8月以来，中邮证券已收到9起罚单。

从业者近两个月炒股被罚11次

近期，从业者炒股被处罚的案例屡见不鲜。 就在海通证券原资管负责人被罚单曝光之际，中邮证券人力资源部总经理又被罚单。

6月29日，海通资管股权投资部原副主任刘某因非法买卖股票被罚款并处罚款1.09亿元，刷新了近年来个人被罚款的“记录”，刑事审判尚未判决。 七年来，他“逆风作案”，委托下单24623笔，累计成交金额146.82亿元厦门股票配资哪家好，获利5463.87万元。 上海证监局责令刘某依法处理违规持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，对刘某处以罚款5463.87万元。

6月27日，国盛证券客户经理刘中信私自接受客户委托买卖股票证券操作8个账户及配偶账户，仍亏损262笔买卖股票直到事件发生。 厦门证监局给予责令改正、警告的行政处罚，没收佣金收入2282.99元，并处罚款11414.95元。 对违规持有股票的，要依法处理，并处以3万元以下的罚款。

无独有偶，2022年6月8日，广发证券东莞长安证券营业部员工张某、天风证券员工李某被广东证监局认定为不当监管措施。 相关协议，同意代客管理账户，进行收益分成。

2022年6月2日，华林证券宁夏分公司理财经理万波，2021年1月14日至11月29日期间，万波接受客户委托资金60万元厦门股票配资哪家好，最终造成亏损18.81万元在帐户中。 宁夏证监局决定对华林证券宁夏分公司、万博进行罚款，对万博处以罚款10万元。

2022年5月27日，原广州证券上海分公司机构部总经理唐云利用内幕信息参与上市公司鑫茂科技资产重组。 唐云配资提前买入了约9.45亿元的鑫茂科技股票，最终亏本卖出逾5000万元。 违规情节严重，被中国证监会禁入市场10年，罚款60万元。

一天后的5月26日，广发证券信息技术部投资资管运维组工作人员周某新因利用未公开信息任意交易被罚款并处共计632.6万元人民币，汇聚交易金额1.09亿元。

本文来自财联社记者 杨辉